GSS recauda $47 millones para plataforma de cumplimiento normativo

Global Screening Services (GSS) recauda $47 millones para su plataforma de cumplimiento normativo

La empresa con sede en Londres, Global Screening Services (GSS), ha conseguido recaudar $47 millones en una ronda de financiación para su plataforma de cumplimiento normativo que ayuda a las instituciones financieras a cumplir con sus obligaciones de sanciones globales. Esta noticia llega en un momento de aumento de sanciones económicas, con Estados Unidos imponiendo restricciones comerciales y bloqueando activos de países como Rusia, China, Irán y más.

La importancia del cumplimiento normativo

El cofundador y CEO de GSS, Tom Scampion, anteriormente fue jefe de crímenes financieros para la región de EMEA de Deloitte, dejando su cargo en 2020 para convertirse en socio general de la firma de consultoría AlixPartner, donde GSS fue incubada inicialmente antes de convertirse en una entidad independiente en 2021. La empresa ya había recaudado una cantidad similar de financiación el año pasado de inversores de renombre, como el Grupo Financiero Mitsubishi UFJ (MUFG) de Japón, uno de los bancos más grandes del mundo. Para esta última ronda, GSS reveló a otro gigante financiero como inversor: el Commonwealth Bank of Australia (CBA), que se une a Cynosure Group y AlixPartner en esta última inyección de capital.

Necesidad de cumplir con las sanciones

Las entidades financieras suelen encontrarse en primera línea en el cumplimiento de sanciones, dado su papel en el control del flujo de dinero en todo el mundo. Sin embargo, no siempre es fácil determinar quién está enviando dinero a quién. En 2019, Standard Chartered fue multado con $1.1 mil millones por reguladores del Reino Unido y Estados Unidos por no tener controles suficientes contra el lavado de dinero, incluyendo violaciones de sanciones impuestas contra países como Irán. Y cinco años antes, BNP Paribas fue multado con la asombrosa cifra de $8.9 mil millones por procesar transacciones financieras para países sancionados por Estados Unidos.

Inversión en el cumplimiento normativo

Los inversores han seguido respaldando empresas de cumplimiento normativo en los últimos años, con empresas como Droit con sede en Nueva York recaudando $23 millones el año pasado, poco después de que SteelEye de Londres asegurara $21 millones en financiación. GSS vende una plataforma de detección de sanciones para ayudar a bancos y otras instituciones financieras a cumplir con las regulaciones. Estas instituciones introducen datos de transacciones en la plataforma basada en la nube de GSS, que emite una alerta si encuentra una coincidencia con un conjunto estandarizado de listas de sanciones de todo el mundo. GSS también "enriquece" estas listas con datos adicionales, como fechas de nacimiento, números de la Organización Marítima Internacional (OMI) para barcos y datos de los sistemas locales de transferencias financieras de países sancionados como Rusia y China.

Preparándose para la implementación

Además, GSS proporciona listas "mejoradas" para la detección, que incluyen empresas que son propiedad en parte de personas / empresas / gobiernos que han sido sancionados por OFAC, la UE o el Reino Unido. Con otros $47 millones en el banco, GSS está ahora pasando de la "fase de desarrollo" a plenamente operativa, preparándose para poner en marcha su plataforma con sus primeros clientes.