La SEC demanda a Binance y su CEO por mentir a reguladores y operar sin registro

La Comisión de Valores y Bolsa de Estados Unidos (SEC) ha presentado una demanda contra Binance, el mayor exchange de criptomonedas del mundo, su CEO Changpeng Zhao y BAM Trading y BAM Management, acusándolos de mentir a los reguladores sobre sus operaciones. La SEC presentó 13 cargos contra los acusados.

Binance y BAM Trading operaron sin registro

La agencia afirma que Binance y BAM Trading operaron sin registrarse en la SEC y estuvieron bajo el liderazgo y control de Zhao. Además, la SEC acusa a Zhao y Binance de estar "íntimamente involucrados" en dirigir las operaciones comerciales de la entidad de trading y proporcionar servicios relacionados con criptomonedas a la plataforma Binance.US, que afirma ser una exchange independiente.

Negociaciones de arreglo fallidas

Binance afirmó en un comunicado que ha cooperado activamente con las investigaciones de la SEC y que recientemente ha mantenido discusiones para llegar a un "acuerdo negociado para resolver sus investigaciones". Sin embargo, la SEC "abandonó ese proceso y en su lugar optó por actuar unilateralmente y litigar".

Grandes negocios de fusiones y adquisiciones

Según la SEC, la plataforma de Binance tenía más de 1,47 millones de clientes en los Estados Unidos en agosto de 2019. De ese total, alrededor de 3.500 eran traders de gran volumen que la exchange denominaba "VIP", y que proporcionaban ingresos y liquidez sustanciales a la plataforma.

Acusaciones de engañar a los inversores

Los cargos también incluyen engañar a los inversores sobre los sistemas de Binance para detectar y controlar el trading manipulativo. La SEC también alega que la criptomoneda BNB y la stablecoin BUSD son valores. Además, la SEC afirma que la operación formaba parte del plan de Binance y Zhao para "escudarse de la regulación de Estados Unidos".

La SEC opta por la acción legal

Binance declaró en su blog que "la acción de hoy es otro ejemplo en una línea de casos donde, como con otros proyectos de criptomonedas que enfrentan demandas similares, la Comisión ha decidido regular con armas de cumplimiento y litigios en lugar del enfoque reflexivo y matizado que exige esta tecnología dinámica y compleja".

La acción de la SEC llega unos meses después de que la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) presentara una demanda contra Binance y Zhao por presuntamente evadir las normas estadounidenses al ofrecer contratos de futuros y opciones no registrados a traders estadounidenses. La demanda presentada por la SEC acusa a Binance y Zhao de violar las leyes de valores de EE. UU. y busca sanciones financieras y medidas cautelares.